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恒峰娱乐银行发洗钱“罚单潮”袭来 浦发、民生多家银行恒丰违反反洗钱法受罚

时间:2018-10-07 07:18:09  来源:本站  作者:

  8月13日,央行相关分支机构共开出16张罚单,恒丰违反反洗钱法罚款总额合计317.7万元。其中,5家银行因违反反洗钱规定受罚成为焦点,罚款总额合计257.6万元。

  值得注意的是,此次浦发银行600000股吧)重庆分行因违反反洗钱法,领最大罚单96万元,对相关责任人罚款4万元,共计100万元。而8月初,浦发银行已经因相同原因领过170万元罚单。

  除了浦发银行重庆分行外,中国邮政储蓄重庆分行被罚80万元,两名相关责任人罚款共4万元;陕西紫阳农村商业银行被罚24万元,1名领导人被罚1.6万元;铜川市耀州区农村信用联社被罚23万元,1名责任人被罚1万元;中国民生银行宝鸡分行被罚22万元,两名直接负责人被罚共2万元。

  这五家银行被罚的原因包括违反有关反洗钱规定、未按反洗钱法律法规开展客户身份识别工作、客户接纳环节未有效履行身份识别义务等。

  8月1日,央行公布了一批反洗钱罚单,交通银行平安银行000001股吧)、浦发银行、银河证券中国人寿601628股吧)榜上有名。

  罚单显示,央行对交通银行合计处以130万元罚款,对相关责任人共处以8万元罚款;平安银行被罚140万元,相关责任人处以14万元罚款;银河证券被罚100万元,相关责任人被罚6万元;中国人寿被罚70万元,相关责任人被罚共6万元。

  而浦发银行也为处罚金额最大的一单,处罚金额合计为170万元,相关责任人则共处以18万元的罚款。

  以上具体违法行为类型则为:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

  不仅如此,据央行西安分行8月7日公告显示,恒丰银行西安分行、西部信托有限公司等4家金融机构受到处罚。

  这4家金融机构皆因违反《反洗钱法》第三十二条的若干规定接受不同金额的处罚,合计305万元,另有5名责任人接受了合计23万元的个人罚款。

  央行数据显示,2017年,央行全系统共开展了1708项反洗钱专项执法检查和616项含反洗钱内容的综合执法检查,对违反反洗钱规定的行为按规定予以处罚,罚款金额合计约1.34亿元,“双罚”(机构和个人同时处罚)比例进一步提高。

  此外,数据还显示,2017年全系统共质询1169家,监管谈线家,现场检查跟踪回访、开业走访、调研座谈、重点联系指导等289家。

  同时,央行在反洗钱分类评级工作中,组织完成了259家非银行支付机构分类评级反洗钱措施部分的初审和复审,116家非银行支付机构《支付业务许可证》续展反洗钱措施部分的初审和复审。全年央行各分支行共对37463家义务机构开展了反洗钱分类评级。

  今年以来,央行更是不断加强反洗钱和反恐怖融资的监管,也相应出台多项管理规定文件来提高反洗钱和反恐怖融资工作的有效性,防范其带来的各种风险。

  7月26日,央行同时发布包括《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等4份关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件,要求各类金融机构强化客户及其受益人的身份识别管理等全流程反洗钱工作。

  对于反洗钱监管工作,央行表示,171english.com下一步,将继续延续严监管的态势,坚持依法从严全面监管理念,坚决打好防范化解金融风险攻坚战。

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